丹尼爾 投 顧 總經理
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「丹尼爾 投 顧 總經理」文章包含有:「七年來第3家!丹尼爾投顧遭廢照客戶尚有357名」、「丹尼爾投顧被廢照金管會列4大罪狀」、「又有董座解職!金管會今解除丹尼爾投顧陳文煌職務」、「德慕柏資本股份有限公司」、「快訊/丹尼爾投顧被廢照!4大罪狀+被重罰300萬沒繳」、「投顧公司「4違規且虧損」金管會廢止營業執照」、「沒錢沒人業務又停擺!金管會廢除丹尼爾投顧執照」、「裁罰案件」
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七年來第3家!丹尼爾投顧遭廢照客戶尚有357名
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金管會2017年曾廢止聯華投顧執照、2020年也曾廢止過益高環球投顧的執照,是近七年來第3案。目前還有357名客戶,不過丹尼爾主要代銷國內基金,金管會已要求 ...
![丹尼爾投顧被廢照金管會列4大罪狀](https://api.multiavatar.com/%E4%B8%B9%E5%B0%BC%E7%88%BE%E6%8A%95%E9%A1%A7%E8%A2%AB%E5%BB%A2%E7%85%A7%E9%87%91%E7%AE%A1%E6%9C%83%E5%88%974%E5%A4%A7%E7%BD%AA%E7%8B%80.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
丹尼爾投顧被廢照金管會列4大罪狀
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四、丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額,且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管,人員配置未符 ...
![又有董座解職!金管會今解除丹尼爾投顧陳文煌職務](https://api.multiavatar.com/%E5%8F%88%E6%9C%89%E8%91%A3%E5%BA%A7%E8%A7%A3%E8%81%B7%EF%BC%81%E9%87%91%E7%AE%A1%E6%9C%83%E4%BB%8A%E8%A7%A3%E9%99%A4%E4%B8%B9%E5%B0%BC%E7%88%BE%E6%8A%95%E9%A1%A7%E9%99%B3%E6%96%87%E7%85%8C%E8%81%B7%E5%8B%99.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
又有董座解職!金管會今解除丹尼爾投顧陳文煌職務
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金融監督管理委員會今(29)日下午宣布,丹尼爾證券投資顧問公司違反五大事項,處以罰鍰新台幣300萬元,並命令丹尼爾投顧解除董事長陳文煌之職務, ...
![德慕柏資本股份有限公司](https://api.multiavatar.com/%E5%BE%B7%E6%85%95%E6%9F%8F%E8%B3%87%E6%9C%AC%E8%82%A1%E4%BB%BD%E6%9C%89%E9%99%90%E5%85%AC%E5%8F%B8.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
德慕柏資本股份有限公司
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丹尼爾證券投資顧問股份有限公司變更為 德慕柏資本股份有限公司。 2022年5月. 新增經理人: 張鼎欣(111年04月13日); 離職經理人: 潘業嫻(110年07月01日); 新增董監事: 董事 ...
![快訊/丹尼爾投顧被廢照! 4大罪狀+被重罰300萬沒繳](https://api.multiavatar.com/%E5%BF%AB%E8%A8%8A%EF%BC%8F%E4%B8%B9%E5%B0%BC%E7%88%BE%E6%8A%95%E9%A1%A7%E8%A2%AB%E5%BB%A2%E7%85%A7%EF%BC%81+4%E5%A4%A7%E7%BD%AA%E7%8B%80%2B%E8%A2%AB%E9%87%8D%E7%BD%B0300%E8%90%AC%E6%B2%92%E7%B9%B3.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
快訊/丹尼爾投顧被廢照! 4大罪狀+被重罰300萬沒繳
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第四,投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額,且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管,人員配置未符規定 ...
![投顧公司「4違規且虧損」 金管會廢止營業執照](https://api.multiavatar.com/%E6%8A%95%E9%A1%A7%E5%85%AC%E5%8F%B8%E3%80%8C4%E9%81%95%E8%A6%8F%E4%B8%94%E8%99%A7%E6%90%8D%E3%80%8D+%E9%87%91%E7%AE%A1%E6%9C%83%E5%BB%A2%E6%AD%A2%E7%87%9F%E6%A5%AD%E5%9F%B7%E7%85%A7.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
投顧公司「4違規且虧損」 金管會廢止營業執照
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丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額,且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管,人員配置未符規定 ...
![沒錢沒人業務又停擺!金管會廢除丹尼爾投顧執照](https://api.multiavatar.com/%E6%B2%92%E9%8C%A2%E6%B2%92%E4%BA%BA%E6%A5%AD%E5%8B%99%E5%8F%88%E5%81%9C%E6%93%BA%EF%BC%81%E9%87%91%E7%AE%A1%E6%9C%83%E5%BB%A2%E9%99%A4%E4%B8%B9%E5%B0%BC%E7%88%BE%E6%8A%95%E9%A1%A7%E5%9F%B7%E7%85%A7+-+%E7%B6%93%E6%BF%9F%E6%97%A5%E5%A0%B1.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
沒錢沒人業務又停擺!金管會廢除丹尼爾投顧執照
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丹尼爾投顧營業保證金遭全額扣押、財報資不抵債、多次逕自變更營業處所,加上總經理、財務部門主管等重要經理人又長期缺額未補,金管會認定丹尼爾投顧 ...
![裁罰案件](https://api.multiavatar.com/%E8%A3%81%E7%BD%B0%E6%A1%88%E4%BB%B6-%E4%B8%B9%E5%B0%BC%E7%88%BE%E8%AD%89%E5%88%B8%E6%8A%95%E8%B3%87%E9%A1%A7%E5%95%8F%E8%82%A1%E4%BB%BD%E6%9C%89%E9%99%90%E5%85%AC%E5%8F%B8%E9%81%95%E5%8F%8D+....png?apikey=viVnb6N20jclO8)
裁罰案件
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分別為證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款及第7條第1項所明定;「證券投資顧問事業應置總經理一人,負責綜理全公司之業務,且不得有其他職責相當之 ...